在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)1km等于多少米 1km是不是1公里，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业(1km等于多少米 1km是不是1公里yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 1km等于多少米 1km是不是1公里